中国证监会行政处罚决定书(丹东欣泰电气股份有限公司、温德乙、刘明胜等18名责任人员)

2016)84号

政党的:丹东新泰电动的股份有限公司(以下约分鑫电),住宅:辽宁丹东Zhen An区,法定代理人孙文东。

文德B,男,生于1961年3月,鑫泰电动的有限公司董事长,现实把持人,称呼:辽宁丹东复兴区。

刘明生,男,生于1964年12月,他是鑫泰电动的公司的总会计工作师。,称呼:辽宁丹东复兴区。

余肖扬,女,生于1977年12月,鑫泰电动的有限公司财务监视者,称呼:辽宁丹东元宝区。

王勇恒,男,生于1964年6月,鑫泰电动的有限公司买卖监视者,称呼:辽宁丹东复兴区。

孙文东,男,生于1958年10月,电工总监、总监视者,称呼:辽宁东港大东选区。

蔡虹,男,生于1959年5月,电工总监、首长工程师,称呼:辽宁丹东复兴区。

陈伯超,男,生于1960年3月,电工总监,称呼:湖北省武汉市武昌区。

宋丽萍,女,生于1965年4月,鑫泰电动的有限公司孤独董事、审计委任主席,称呼:辽宁丹东Zhen An区。

幽雅翀,女,生于1975年9月,鑫泰电动的有限公司副总监视者、董事会书记员,称呼:辽宁丹东复兴区。

蒋光甫,男,生于1973年10月,鑫泰电动的有限公司孤独董事,称呼:辽宁丹东Zhen An区。

赵春年,男,生于1949年3月,鑫泰电动的有限公司孤独董事,称呼:辽宁省沈阳市和平区。

范永熙,男,生于1962年9月,Xin Tai电动的掌管,称呼:辽宁丹东复兴区。

韩冬,男,生于1983年1月,Xin Tai电动的掌管,称呼:辽宁丹东Zhen An区。

贵州太阳红,男,生于1954年12月,当他干鑫泰电动的娓的掌管时,称呼:辽宁东港鼓山镇。

王建华,男,生于1956年11月,电工总监、副总监视者,称呼:辽宁丹东复兴区。

胡小勇,男,生于1972年1月,电工总监,称呼:北京市西城区。

杜小宁,女,生于1980年6月,鑫泰电动的有限公司副总监视者、董事会书记员,称呼:广东深圳南山区。

依《样本唱片担保法》的关系到规则,我将考察信达违背担保法规的境况。、实验,按照行政处分的规则向政党的日志行政处分现实性。、说辞、政党的依法拿的根底和利害关系。利辛泰泰电动的有限公司、文德B、刘明生、胡小勇养育发表宣言和答辩视域并需要量听证。我将中止听证会。,听取了前述的政党的的发表宣言、答辩。此案眼前在考察中。、查询完毕。

经找到,新泰电动的有以下犯法现实性:

一、最早公共的发行产权证券并在创业板上市(以下约分IPO)敷证件中相干财务数据在虚伪记载

2011年11月,欣泰电动的向中国1971证监会关系到最早公共的发行产权证券并在创业板上市(以下约分IPO)敷,2012年7月3日由创业板复核委任称许。2014年1月3日,欣泰电动的得到中国1971证监会《就审读丹东欣泰电动的股份有限公司最早公共的发行产权证券并在创业板上市的批》。

为了如愿以偿上市和上市的意愿坚决的,处理新泰电力公司应收票据记入贷方过多的成绩,欣泰电动的总会计工作师刘明生向公司董事长、现实把持人道德B提议在会计工作时限的以表面专款增加应收票据记入贷方,鄙人每一时间开端还债。。两人翻阅后,文德B答应并与刘明生确定首要以岸汇票背书让电视节目的总商定中止冲减。2011年12月至2013年6月,兴泰电业借外借、自筹或伪造岸应收票据记入贷方的回收,在年根儿、在年根儿和会计工作时限的,实现,在IPO敷中在关系到财务数据的虚伪记载。。在位的,表示方法2011年12月31日,增加应收票据记入贷方10,156万元,坏账预备少,659万元。;收缩经纪教育活动实现的净资产滔滔不绝10,156万元。表示方法2012年12月31日,增加应收票据记入贷方12,062万元,增加安心应收票据记入贷方3,384万元,坏账少726万元;收缩经纪教育活动实现的净资产滔滔不绝5,290万元。表示方法2013年6月30日,增加应收票据记入贷方15,840万元,增加安心应收票据记入贷方5,324万元,坏账预备少,313万元。;收缩应付记入贷方2,421万元;预付增加500万元。;收缩的货币基金21,232万元,收缩经纪教育活动实现的净资产滔滔不绝8,638万元。

由于现实性,有招股阐明书。、客户补充的新闻、敷人补充的解说基点、新泰电力公司汇总表及布头、新泰电力公司财务公开宣称、岸资产滔滔不绝、岸汇票及安心证件、政党的补充查询记载的表明和公开宣称。,足以辨别是非。

欣泰电动的将克制虚伪财务数据的IPO敷证件听从中国1971证监会并达到中国1971证监会审读的行动,违背了《担保法》第十三的条就公共的发行新股票该当适合的需要量中“近的三年财政计算工作证件无虚伪记载,无安心陆军少校犯法行动”和第二十条第一款“发行人向国务院担保监视经营机构或许国务院使能够的机关听从的担保发行敷证件,必然的真实、正确、做完规则,组成担保法的第一百八十九节,发行人不适合,骗取称许发行的手腕。这是对鑫泰电动的的犯法行动。,直线本着良心的的掌管全体职员为文德B、刘明生,安心直线负责任全体职员为余肖扬、王勇恒、孙文东、陈伯超、胡小勇、王建华、蔡虹、宋丽萍、赵春年、蒋光甫、范永熙、贵州太阳红、韩冬、幽雅翀。同时,文德B作为欣泰电动的现实把持人,负责思索并答应治疗T中应收票据记入贷方的回收,商定、筹资与承当相干资产本钱,其行动已组成发行人德克里的用桩区分合股。、现实把持人在P中致力不合法的教育活动的行动。

二、李氏时限传达中有虚伪记载和陆军少校降低

(一)《2013年复某年级的学生度传达》《2014年度半年度传达》和《2014年复某年级的学生度传达》中在虚伪记载

2013年12月至2014年12月,欣泰电动的在上市后持续经过表面专款或许伪造岸票据的方法发明应收票据记入贷方的撤回,在年根儿、在年根儿和会计工作时限的,实现,关系到年度及半年度财务代表的虚伪记载。在位的,2013年度传达减去应收票据记入贷方19,940万元,增加安心应收票据记入贷方6,224万元,坏账预备增加1,240万元;收缩应付记入贷方1,521万元;收缩的货币基金20,632万元;收缩经纪教育活动实现的净资产滔滔不绝12,238万元。2014年度半年度传达增加应收票据记入贷方9,974万元,增加安心应收票据记入贷方6,994万元,坏账预备少,272万元。;收缩应付记入贷方1,521万元;增加安心应得到的东西770万元;收缩的货币基金14,767万元;经纪教育活动净资产滔滔不绝增加9,965万元。2014年度传达减去应收票据记入贷方7,262万元,增加安心应收票据记入贷方7,478万元,坏账预备少,363万元。,经纪教育活动净资产滔滔不绝增加12,944万元。

(2014)年报中有陆军少校降低。

欣泰电动的现实把持人道德B以职员名从公司专款供其身体的应用,表示方法2014年12月31日,占据印泰电动的6,388万元。欣泰电动的在《2014年复某年级的学生度传达》中未泄露该关系买卖事项,实现年度传达做成某事陆军少校降低2014。

由于现实性,有客户补充的新闻、新泰电力公司汇总表及布头、新泰电力公司财务公开宣称、岸资产滔滔不绝、岸汇票及安心证件、时限传达、董事会产生案、中西部及东部各州的县议会产生、时限传达全挂在脸上使有效、政党的补充查询记载的表明和公开宣称。,足以辨别是非。

新泰电力泄露2013年度传达、2014年度半年度传达、2014年复某年级的学生度传达在虚伪记载及2014年复某年级的学生度传达在陆军少校降低的行动,违背了《国际担保法》就担保法的直觉十三的条规则。、股票上市的公司依法泄露的新闻,必然的真实、正确、整整,不得有虚伪记载。、给错误的劝告性发表宣言或降低,组成担保法第一百九十三的节的发行人。、股票上市的公司或安心新闻泄露工作人未泄露,或许泄露的新闻是伪造的。、给错误的劝告性发表宣言或降低的行动。。这是对鑫泰电动的的犯法行动。,直线本着良心的的掌管全体职员为文德B、刘明生,安心直线负责任全体职员为余肖扬,王勇恒、蔡虹、陈伯超、宋丽萍、孙文东、赵春年、蒋光甫、范永熙、贵州太阳红、韩冬、幽雅翀、杜小宁。同时,文德B作为欣泰电动的现实把持人,该法已组成第一百九十三的条目和第三款的发行人。、股票上市的公司用桩区分合股或安心新闻泄露、现实把持高丽参与前两种犯法行动的行动。

利辛泰泰电动的有限公司、文德B、刘明生在听证及发表宣言、在辩解视域中养育:一、印泰电动的过来某年级的学生发布决算表后,其相干年度的净赚等香精发行需要量的财务指标适合《最早公共的发行产权证券并在创业板上市经营暂行办法》所规则的财务指标需要量,于是欣泰电动的不组成担保法的第一百八十九节,发行人不适合,骗取称许发行的手腕。二、对文德B的类似行动辨别是非以“现实把持人”和“直线本着良心的的掌管全体职员”中止反复处分,违背Peop行政处分法规则。三、新泰电业发明收款应运而生,它早已超越了行政机关的两年任期的基本原理死线。。四、新泰电动的正的相配考察,娓驱逐不合法的教育活动的冲击,有发光之光、加重事件。

我以为:一、公共的发行新股票不但要适合《最早公共的发行产权证券并在创业板上市经营暂行办法》规则的财务指标,更适合《第十三的条目》规则的证明书需要量。担保法第十三的条,新股票公共的发行,P中不得有财政计算工作校样的虚伪记载。,缺少安心陆军少校犯法行动的需要量。新泰电力关系到IPO敷证件。,今年关系到财务数据有虚伪记载。,不适合担保法第十三的条的发行需要量,按照担保法第第一百八十九款的规则处分。二、文德B作为欣泰电动的董事长在相干IPO敷证件和时限传达上签名,许诺公约相干证件的真相、正确、整整,对新泰电动的的负责任应负直线负责任,同时,文德B作为欣泰电动的现实把持人,基本原理确定用内债来治疗应收票据记入贷方。,商定、筹资与承当相干资产本钱,该法已变得致力相干不合法的教育活动的支配。。我会依《担保法》相干规则对文德B两项行动同时处分,它不违背法度。。三、欣泰电动的于2014年1月得到我会《就审读丹东欣泰电动的股份有限公司最早公共的发行产权证券并在创业板上市的批》,我会于2015年5月对欣泰电动的中止现场反省时发觉欣泰电动的犯法行动,从2014年1月起,它早已过来两年多了。,缺少超越法时限限的成绩。。四、我会事前印制的广告你的。,考察政党的的关系到境况。

政党的胡小勇在听证及发表宣言、在辩解视域中养育:一、作为董事,we的所有格形式早已尽职清偿了。,不在产生断层,we的所有格形式不麝香为别人的犯法行动本着良心的。。二、他干董事会首长。,确定是经过选出而尚未上任的单位来做完的。,身体的不得承当不顺的法度恶果。。

我以为:一、胡小勇在欣泰电动的招股阐明书上签名,招股阐明书中缺少虚伪记载。、给错误的劝告性发表宣言或陆军少校降低,它的真相。、正确性、整整性承当身体的和相干法度负责任。。胡小勇未能补充其作为欣泰电动的董事已实行殷勤的清偿工作的表明。二、《中华样本唱片共和国公司法》第一百四十八条规则,董事、监事、高级经营全体职员应说法度。、行政规章和方向,对公司有忠实和殷勤的的工作。胡小勇作为欣泰电动的董事,公司对公司的工作和不实行的法度恶果。

依党的犯法行动的现实性、天理、事件与社会为害,依担保法的第一百八十九条规则,我会确定:

一、对欣泰电动的加刑不合法的所募资产的3%即772万元害处;

二、对文德B加刑802万元害处,在位的,直线负责任全体职员被害处30万元。,作为现实把持人加刑欣泰电动的不合法的所募资产的3%即772万元害处;

三、对刘明生加刑30万元害处;

四、对余肖扬、王勇恒辨别是非加刑10万元害处;

五、给孙文东、蔡虹、幽雅翀、陈伯超、王建华、胡小勇、宋丽萍辨别是非害处5万元。;

六、对蒋光甫、赵春年、范永熙、韩冬、贵州太阳红辨别是非加刑3万元害处。

依《担保法》第一百九十三的条、第三段规则,我会确定:

一、鑫泰电动的通知有待改正,授予正告,并处分款60万元。;

二、对文德B授予正告,并处分款90万元。;在位的,直线负责任全体职员被害处30万元。,现实把持人害处60万元。;

三、对刘明生授予正告,并处分款30万元。;

四、对余肖扬、王勇恒授予正告,害处10万元。;

五、给蔡红、陈伯超、宋丽萍、孙文东、赵春年、蒋光甫、范永熙、贵州太阳红、韩冬、幽雅翀、杜小宁授予正告,害处3万元。。

对由于两种行政处分视域中止合。,我会确定:

一、鑫泰电动的通知有待改正,授予正告,并处分款832万元。;

二、对文德B授予正告,并处分款892万元。;

三、对刘明生授予正告,并处分款60万元。;

四、对余肖扬、王勇恒授予正告,害处20万元。;

五、给孙文东、蔡虹、陈伯超、宋丽萍、陈宇崇正告,害处8万元。;

六、对蒋光甫、赵春年、范永熙、韩冬、贵州太阳红授予正告,害处6万元。;

七、给王建华、胡小勇辨别是非加刑5万元害处;

八、对杜小宁授予正告,并处分款3万元。。

该方应自收到确定之日起15一两天内。,将害处汇至中国1971担保监视经营委任(中国1971岸):中国国际信托投资公司岸本部、账号:7111010189800000162,由岸直线改换财政部。,并将注有政党的定义的支付校样硬拷贝送中国1971担保监视经营委任检查员局立案。政党的假定对本处分确定不忿,可在收到本处分确定书之日起60一两天缺乏自信中国1971担保监视经营委任敷行政复核,也可在收到本处分确定书之日起6个月内直线向有技能的样本唱片法院提起行政请愿。重新审议和法制持续的时间,前述的确定不中止实行。

中国1971证监会     

2016年7月5日    

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